1) 모집 기간: 2023. 5. 17(수) ~ 6. 6(화) 17시까지 2) 지원 자격: 4년제 대학 졸업(예정)자(전공불문)이고 본 과정 수료 후 자산운용업 운용지원 파트*에 취업을 희망하는 자

• 펀드회계·운용지원 / 리스크관리 / 컴플라이언스 / 상품·마케팅 지원 업무

3) 선발방법 및 전형일정

• (선발 방법)

• 서류 및 면접전형은 운용사 임원이 직접 참여하며, 단계별 합격자에 한해 개별통보

• (전형 일정)
  • 서류전형 합격자 발표: 2023. 6. 16(금)
  • 면접전형 실시: 2023. 6. 22(목)
  • 최종 합격자 발표: 2023. 6. 23(금)
  • 개강일: 2023. 7. 3(월)
    • 상기 일정은 사정에 따라 변동될 수 있음

4) 모집설명회 개최

• 일시 및 장소
  • 2023. 5. 26(금) 15시, 금융투자교육원 리더스홀
• 참가신청 방법
  • yjchoi3@kofia.or.kr******@*******.***로 5. 23(화) 까지 제출(성명, 연락처(휴대전화)기재)
• 교육과정 프로그램
  • 교육 프로그램(안)

  < 교육 프로그램(안) >
  No	분 야	교육시간	주요 내용
  1	펀드 개론	21시간	펀드 구성 및 펀드상품 이해
  2	자본시장법령	18시간	자본시장법령 등 펀드관련 법규
  3	펀드 마케팅	12시간	집합투자규약 및 투자제안서 등
  4	펀드 운용지원	18시간	펀드 설정·청산절차
  5	컴플라이언스·리스크	18시간	계약서 체크사항, 내부통제기준
  6	펀드세무회계	12시간	펀드 기준가격 이해, 펀드회계 처리
  7	선배와의 시간	1시간	전년도 수료생(자산운용사 재직자)과의 Q&A
  	총 시간	100시간

  • 교육 프로그램 및 세부 커리큘럼은 변경 될 수 있음
  • 세부 커리큘럼
  ① (펀드 개론) 21시간

  과 목 명	교육 내용	시간
  펀드 구성 및 이해	금융투자산업 비즈니스 모델, 금융투자상품의 이해 펀드의 구성 및 이해 투자목적에 맞는 펀드운용을 위한 포트폴리오 설계 펀드별 운용철학 및 히스토리 이해	5
  펀드상품1	국내·해외 주식형 펀드 국내·해외 채권형 펀드	4
  펀드상품2	리츠, 부동산펀드 등 실물펀드	4
  펀드상품3	헤지펀드, PEF 등 사모펀드	4
  펀드상품4	선박펀드, 항공기펀드, 바이오펀드 등 대체투자상품의 구조 및 특성에 대한 이해	4
  총 시간		21

  ② (자본시장법령) 18시간

  과 목 명	교육 내용	시간
  자본시장법령 이해	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 금융위원회 규정(금융투자업규정)	10
  펀드 법규 이해	펀드 관련 주요 법규 한국거래소의 업무 및 규정 한국금융투자협회 규정 회사법 주요 내용 등	8
  총 시간		18

  ③ (펀드 마케팅) 12시간

  과 목 명	교육 내용	시간
  펀드집합투자규약1 (증권형·혼합자산형)	증권형·혼합자산형펀드규약 작성방법 안내 및 유의사항 주식형/혼합형/채권형 혼합자산형 IPO·메짜닌/하이일드 클래스펀드/재간접펀드/모자형펀드	2
  펀드집합투자규약2 (실물형)	실물형펀드규약 작성방법 안내 및 유의사항 부동산(개발·임대·재간접·대출형) 특별자산(인프라·미술품·원자재·기타) 투자신탁·투자회사·투자유한회사 규약 비교 손익차등형, 환매금지형 펀드 PDF(사모부채펀드)	2
  펀드투자제안서1 (증권형·혼합자산형)	제안서 작성방법 안내 및 유의사항 제안서주의사항작성(disclaimer) 증권·혼합자산펀드유형별IM작성 주식형/혼합형/채권형/혼합자산형 IPO·메짜닌/하이일드	4
  펀드투자제안서2 (실물형)	제안서 작성 방법 안내 및 유의사항 제안서주의사항작성(disclaimer) 실물펀드유형별IM작성 부동산펀드, 특별자산펀드 손익차등, 수익차등 PDF	4
  총 시간		12

  ④ (펀드 운용지원) 18시간

  과 목 명	교육 내용	시간
  펀드 설정·청산절차 및 유의사항	펀드설정·청산절차 안내 및 유의사항 펀드코드발급절차(협회, 예탁원, 금감원) 펀드설정절차 협회/예탁원 업무절차 금감원 보고절차(변경보고 절차 포함) 펀드청산절차 협회/예탁원 업무절차 금감원 보고절차 펀드설정,환매·해지,결산관련 예탁원 시스템 활용방법, 주요 체크사항 등 안내 매매확인및운용지시관련 계좌개설 및 폐쇄 예탁원 시스템 활용(거래확인, 정정동의, 결제운용지시 등)	12
  	⑥ 성과보수유형별 계산 및 확인방법 허들형/HNW/수익기반 등 다양한 성과보수 징구사례 소개 및 산정·확인	2
  펀드통계활용	펀드통계 활용방법 안내 펀드, 회사통계 사이트 등 활용방법 안내(금감원,협회) 펀드수탁고, 펀드수익자수, 회사재무현황 등 펀드평가사 통계활용방법	4
  총 시간		18

  ⑤ (컴플라이언스·리스크) 18시간

  과 목 명	교육 내용	시간
  계약서	채권, 장외파생상품 등 계약서 관련 주요체크사항 (자본시장법, 상법 등) 비상장주식 매매계약 RCPS, CB 등 매매계약 장외파생상품 매매계약 전담중개업무 계약서 관련 내용	3
  집합투자규약	집합투자규약관련 주요체크사항 자본법령, 행정지도의 실무적용 사례 제안서, 규약의 법규준수여부 제안서와 규약의 일치여부 특수한 新상품구조 관련 규약 체크 손익차등, 성과보수 펀드(성과보수 유형 소개 및 기준가산정, 확인 등) 설정, 환매의 비정형화 펀드 분배금 지급, 이익유보 등의 펀드 대출형 사모펀드 관련 내용	4
  내부통제기준	내부통제기준 Check사항 안내 협회 컴플라이언스 매뉴얼 등 전문사모운용사의 체크사항 소개 내부통제 프로세스(공통) 일일, 월간, 분기, 반기, 연간 단위로 기간별 업무 구분 자체감사 증권형·실물형펀드의 내부통제기준관련 이슈사항 소개	4
  불공정거래	자본시장법상 불공정관련 법규 불공정거래 관련 유형 위반시 제재 내역 등 불공정거래사례 발생 시 컴플라이언스, 리스크의 대응절차 불공정거래 사례 또는 이슈	3
  기타 컴플라이언스	법규내용 소개 임직원 매매 임직원 대외활동 재산상 이익제공, 수령 사전자산배분 및 정정 프로세스 파생상품위험평가액 시리즈펀드 관련 내용	2
  	법규내용 소개 적격투자자의 최소금액 관련 설정, 환매 사모단독펀드 관련 사모펀드 투자자 수 관련 관계인수인 관련 IPO이슈 공시 및 금감원 보고사항 정리	2
  총 시간		18

  ⑥ (펀드세무회계) 12시간

  과 목 명	교육 내용	시간
  기준가격과 과표기준가격	기준가격 의미 과표기준가격의 의미 기준가격과 펀드의 설정 · 환매 기준가격의 오류 수정 펀드비용의 종류 및 계산 종류형/모자형 펀드의 이해	3
  국내시장투자상품	채권회계처리 및 권리관리(Corporate Action) 주식회계처리 및 권리관리(Corporate Action) 집합투자증권 대차거래 파생상품거래	3
  해외시장투자상품	해외유가증권의 종가 수집 채권회계처리 및 권리관리(Corporate Action) 주식회계처리 및 권리관리(Corporate Action) 집합투자증권 대차거래 파생상품거래	3
  펀드투자자의 세금	펀드투자이익의 소득처분 환매와 원천징수 이익분배금의 지급과 원천징수 금융소득종합과세	3
  총 시간		12

  ⑦ (운용사 OJT) 1시간

  과 목 명	교육 내용	시간
  선배와의 시간	전년도 수료생(자산운용사 재직자)과의 Q&A	1
  총 시간		1

• 신청방법
  • (접수) 이메일 접수(yjchoi3@kofia.or.kr******@*******.***)
  • (제출서류) 지원서 및 개인정보이용동의서(양식 제공)
    • 졸업(예정)증명서, 자격증 및 외국어 성적 증명서류, 기타 증빙서류(경력증명서 등)는 면접일(6.22)에 직접 제출
• 기타사항
  • 지원서 착오기재, 기재사항 누락, 연락 불능, 증빙서류 미제출 등으로 인한 불이익은 지원자 본인이 부담하고, 위조, 허위 기재 또는 청탁 등 부정한 방법이 있는 경우 불합격처리
• 문의처: 금융투자교육원(☎***-****-****)

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